自去年年底國務(wù)院國資委出臺(tái)央企貿(mào)易“十不準(zhǔn)”原則以來，對(duì)虛假貿(mào)易的打擊力度持續(xù)加大，國央企紛紛加強(qiáng)審核與監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)肅處理虛假貿(mào)易行為。在此背景下，識(shí)別虛假貿(mào)易并控制風(fēng)險(xiǎn)成為國央企合規(guī)工作的核心任務(wù)。通信行業(yè)某央企子公司積極應(yīng)對(duì)，借助合合信息啟信慧眼關(guān)系排查方案，成功升級(jí)運(yùn)營(yíng)支持管理系統(tǒng)，虛假貿(mào)易排查效率實(shí)現(xiàn)大幅提升。

該央企子公司所處行業(yè)特性使其面臨諸多虛假貿(mào)易排查痛點(diǎn)。合作商數(shù)量龐大，近20萬合作商中，核心合作商也有數(shù)萬家，定期及臨時(shí)排查任務(wù)艱巨。同時(shí)，關(guān)系維度復(fù)雜，需涉及歷史股東、董監(jiān)高法等信息，排查難度極高。此外，此前使用的排查工具難以支持大批量關(guān)聯(lián)關(guān)系識(shí)別，且黑名單企業(yè)與存量合作商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系隱蔽性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)難以防范。

為解決這些問題，該央企子公司引入啟信慧眼關(guān)系排查方案，構(gòu)建起四維關(guān)系排查體系，包括合作商關(guān)聯(lián)關(guān)系排查、黑名單風(fēng)險(xiǎn)排查、預(yù)防黑名單風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)、內(nèi)外利益關(guān)聯(lián)排查，筑牢虛假貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)防線。目前，該方案還支持以API形式助力國央企快速升級(jí)虛假貿(mào)易排查能力，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控與關(guān)聯(lián)關(guān)系推送，高效防范虛假貿(mào)易。

在合作商關(guān)聯(lián)關(guān)系排查方面，啟信慧眼「關(guān)系排查」模塊新增虛假貿(mào)易排查模板，預(yù)設(shè)關(guān)系維度、層級(jí)和關(guān)聯(lián)度規(guī)則。企業(yè)可一鍵復(fù)用，在新增合作商準(zhǔn)入時(shí)，分組上傳名單即可自動(dòng)輸出排查結(jié)果和可視化關(guān)系圖譜，高效識(shí)別多種關(guān)聯(lián)關(guān)系。合作后，也能定期監(jiān)測(cè)存量合作商關(guān)系變化，防范新增關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)。該企業(yè)通過設(shè)定關(guān)系層級(jí)，深挖特定利益關(guān)系企業(yè)，破解關(guān)聯(lián)關(guān)系隱蔽性難題。如今，關(guān)系排查成為日常工具，單次查詢企業(yè)數(shù)量近1000家，大幅提升了排查效率。

黑名單風(fēng)險(xiǎn)排查上，該央企子公司利用「關(guān)系排查」功能自動(dòng)化排查黑名單企業(yè)與存量合作商的關(guān)聯(lián)關(guān)系。針對(duì)黑名單個(gè)人合作商，使用「利益排查」模塊比對(duì)個(gè)人信息與存量合作商名單，排查利益輸送等不正當(dāng)行為，并通過線下核驗(yàn)預(yù)防審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

為預(yù)防黑名單風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)，該企業(yè)在「關(guān)聯(lián)方識(shí)別」中設(shè)置多種關(guān)系類型和持股比例，批量提取黑名單關(guān)聯(lián)企業(yè)名單，進(jìn)一步穿透排查，解決隱性關(guān)系識(shí)別難題。

在內(nèi)外利益關(guān)聯(lián)排查中，借助啟信慧眼「利益排查」工具，該企業(yè)自主上傳內(nèi)部員工與存量合作商名單，系統(tǒng)自動(dòng)排查關(guān)聯(lián)關(guān)系，有效解決人工排查的痛點(diǎn)，全方位防范虛假貿(mào)易。

通過引入合合信息啟信慧眼關(guān)系排查方案，該通信央企子公司成功破解虛假貿(mào)易排查難題，不僅提升了排查效率，更加強(qiáng)了合規(guī)管理能力，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障，也為國央企應(yīng)對(duì)虛假貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)提供了有益借鑒。